Công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán bị xử lý thế nào?

Công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán bị xử lý thế nào? (Hình từ Internet)

Về vấn đề này, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT giải đáp như sau:

1. Nguyên tắc công bố thông tin trong hoạt động chứng khoán

Theo Điều 119 Luật Chứng khoán 2019, các nguyên tắc công bố thông tin trong hoạt động chứng khoán bao gồm:

- Việc công bố thông tin phải đầy đủ, chính xác, kịp thời.

- Đối tượng công bố thông tin phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung thông tin công bố. 

Trường hợp có thay đổi nội dung thông tin đã công bố, đối tượng công bố thông tin phải công bố kịp thời, đầy đủ nội dung thay đổi và lý do thay đổi so với thông tin đã công bố trước đó.

- Đối tượng quy định tại Điều 118 Luật Chứng khoán 2019 khi công bố thông tin phải đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và tổ chức nơi chứng khoán đó niêm yết, đăng ký giao dịch về nội dung thông tin công bố.

- Việc công bố thông tin của tổ chức phải do người đại diện theo pháp luật hoặc người được ủy quyền công bố thông tin thực hiện. Việc công bố thông tin của cá nhân do cá nhân tự thực hiện hoặc ủy quyền cho tổ chức hoặc cá nhân khác thực hiện.

- Đối tượng công bố thông tin có trách nhiệm bảo quản, lưu giữ thông tin đã công bố, báo cáo theo quy định của pháp luật.

2. Mức phạt hành chính đối với hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán

Căn cứ tại khoản 5 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP) quy định phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.

Như vậy, hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán sẽ bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng.

Bên cạnh đó, còn phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả như sau: 

Buộc huỷ bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán. (Khoản 6 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP)

* Lưu ý: Mức phạt tiền nêu trên được áp dụng đối với tổ chức. Mức phạt tiền đối với cá nhân bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.

3. Công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán có bị truy cứu trách nhiệm hình sự không?

Tổ chức, cá nhân có hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán theo Điều 209 Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi 2017) thì sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự về Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán với khung hình phạt như sau:

(1) Đối với cá nhân:

* Khung 1: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 02 năm hoặc phạt tù từ 03 tháng đến 02 năm khi:

Người nào cố ý công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán, tổ chức thị trường, đăng ký, lưu ký, bù trừ hoặc thanh toán chứng khoán thuộc một trong các trường hợp sau đây:

- Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng;

- Thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng;

- Đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán hoặc đã bị kết án về tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm.

* Khung 2: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 01 năm đến 05 năm nếu phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây:

(i) Có tổ chức;

(ii) Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên;

(iii) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;

(iv) Tái phạm nguy hiểm.

Ngoài ra, người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

(2) Đối với pháp nhân thương mại:

Cụ thể tại khoản 4 Điều 209 Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi 2017), pháp nhân thương mại công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán thì bị xử phạt như sau:

- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khung 1 đối với cá nhân, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng;

- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khung 2 đối với cá nhân, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;

- Pháp nhân thương mại còn có thể bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.

Nguyễn Thị Hoài Thương