Công ty chứng khoán là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ hiện nay gồm những công ty nào?

Nội dung chính

• Những công ty chứng khoán nào là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ hiện nay?
• Công ty chứng khoán có thời gian hoạt động dưới 03 năm có thể đăng ký là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ được không?
• Công ty chứng khoán cần chuẩn bị những hồ sơ gì để đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ?

Những công ty chứng khoán nào là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ hiện nay?

Nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ là tổ chức được Bộ Tài chính lựa chọn để thực hiện quyền, nghĩa vụ trong việc phát hành, giao dịch công cụ nợ của Chính phủ tại thị trường trong nước theo quy định tại Nghị định 95/2018/NĐ-CP. (Theo khoản 1 Điều 3 Nghị định 95/2018/NĐ-CP)

Theo Danh sách nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ năm 2024 ban hành kèm theo Quyết định 2997/QĐ-BTC năm 2023 thì những nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ hiện nay gồm có:

Như vậy, hiện nay có 04 công ty chứng khoán nào là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ gồm:

- Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển VN;

- Công ty TNHH Chứng khoán NHTMCP Ngoại Thương Việt Nam;

- Công ty Cổ phần Chứng khoán TP.HCM;

- Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội.

Công ty chứng khoán là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ hiện nay gồm những công ty nào? (Hình từ Internet).

Công ty chứng khoán có thời gian hoạt động dưới 03 năm có thể đăng ký là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ được không?

Căn cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 26 Nghị định 95/2018/NĐ-CP về điều kiện đăng ký nhà tạo lập thị trường như sau:

Nhà tạo lập thị trường

1. Điều kiện đăng ký nhà tạo lập thị trường

a) Là ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam;

b) Có vốn chủ sở hữu thực có trên báo cáo tài chính được kiểm toán của ba năm liền kề trước năm đăng ký làm nhà tạo lập thị trường không thấp hơn mức vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của pháp luật liên quan;

c) Có thời gian hoạt động tối thiểu là 03 năm. Trường hợp tổ chức nhận sáp nhập hoặc hình thành sau chia, tách, hợp nhất thì thời gian hoạt động được tính cả thời gian trước khi chia, tách, sáp nhập hoặc hợp nhất;

d) Tham gia mua công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường sơ cấp và giao dịch trên thị trường thứ cấp với khối lượng tối thiểu do Bộ Tài chính quy định trong từng thời kỳ.

...

Theo đó, công ty chứng khoán muốn đăng ký trở thành nhà tạo lập thị trường thì trước hết phải có thời gian hoạt động tối thiểu là 03 năm.

Nếu tổ chức nhận sáp nhập hoặc hình thành sau chia, tách, hợp nhất thì thời gian hoạt động được tính cả thời gian trước khi chia, tách, sáp nhập hoặc hợp nhất.

Như vậy, công ty chứng khoán có thời gian hoạt động dưới 03 năm vẫn có thể đăng ký là nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ nếu công ty chứng khoán nhận sáp nhập hoặc hình thành sau chia, tách, hợp nhất và có tổng thời gian hoạt động trước và sau khi chia, tách, sáp nhập hoặc hợp nhất hơn 03 năm.

Đồng thời, phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện khác theo quy định pháp luật.

Công ty chứng khoán cần chuẩn bị những hồ sơ gì để đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ?

Căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 26 Nghị định 95/2018/NĐ-CP thì công ty chưng khoán muốn đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường cần chuẩn bị hồ sơ gồm những tài liệu sau:

(1) Đơn đề nghị trở thành nhà tạo lập thị trường theo Mẫu số 01 quy định tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

(2) Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

(3) Báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập hoạt động hợp pháp tại Việt Nam của 03 năm liền kề trước năm đăng ký trở thành nhà tạo lập thị trường.

(4) Báo cáo về tình hình tham gia thị trường sơ cấp và thứ cấp theo Mẫu số 02 tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

- Quy trình, thủ tục công nhận mới nhà tạo lập thị trường được thực hiện theo trình tự như sau:

Bước 1: Từ ngày 01 đến ngày 10 tháng 11 hàng năm, công ty chứng khoán thực hiện gửi 01 bộ hồ sơ nêu trên đến Bộ Tài chính.

Bước 2: Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Bộ Tài chính kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ và thông báo bằng văn bản về việc bổ sung hồ sơ (nếu có).

Bước 3: Sau khi nhận được đầy đủ hồ sơ, căn cứ điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này, Bộ Tài chính lựa chọn và công bố nhà tạo lập thị trường trước ngày 31 tháng 12 hàng năm.

Trường hợp hồ sơ không đủ điều kiện, Bộ Tài chính có văn bản thông báo và nêu rõ lý do.