Mẫu giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với công ty chứng khoán là mẫu nào?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thì nhân sự công nghệ thông tin của công ty cần phải có trình độ gì?
• Mẫu giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với công ty chứng khoán là mẫu nào?
• Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ vi phạm quy định về giao dịch như thế nào thì bị nhắc nhở?

Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thì nhân sự công nghệ thông tin của công ty cần phải có trình độ gì?

Điều kiện về nhân sự công nghệ thông tin của công ty chứng khoán được quy định tại khoản 4 Điều 3 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Đăng ký thành viên giao dịch

Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 11 Thông tư số 30/2023/TT-BTC phải đáp ứng các điều kiện sau:

...

c) Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở GDCK Việt Nam và công ty con.

3. Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

4. Có tối thiểu 02 nhân sự công nghệ thông tin có trình độ đại học trở lên chuyên ngành công nghệ thông tin và đáp ứng các quy định sau:

a) Trưởng bộ phận công nghệ thông tin phải có ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin;

b) Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.

Như vậy, theo quy định, công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thì phải có tối thiểu 02 nhân sự công nghệ thông tin có trình độ đại học trở lên chuyên ngành công nghệ thông tin và đáp ứng các quy định sau:

(1) Trưởng bộ phận công nghệ thông tin phải có ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin;

(2) Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.

Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thì nhân sự công nghệ thông tin của công ty cần phải có trình độ gì? (Hình từ Internet)

Mẫu giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với công ty chứng khoán là mẫu nào?

Mẫu giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định tại Điều 4 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch

1. Đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên bao gồm:

a) Tài liệu quy định tại khoản 1, 2, 3 Điều 98 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, trong đó, Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

c) Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 05/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

d) Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội. Trong đó, Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này.

...

Như vậy, mẫu giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với công ty chứng khoán được quy định theo mẫu tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023.

TẢI VỀ mẫu giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với công ty chứng khoán tại đây.

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ vi phạm quy định về giao dịch như thế nào thì bị nhắc nhở?

Trường hợp vi phạm quy định về giao dịch được quy định tại Điều 16 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Vi phạm quy định về giao dịch.

1. Hình thức nhắc nhở đối với thành viên vi phạm một trong các hành vi sau:

a) Vi phạm từ 10 đến dưới 20 lệnh phải sửa lệnh đã xác nhận trong giờ giao dịch đối với các lệnh đặt trong 01 phiên giao dịch do thành viên nhập sai lệnh đặt của khách hàng, nhập sai lệnh tự doanh;

b) Vi phạm từ 20 đến dưới 30 lệnh phải sửa lệnh đã xác nhận trong giờ giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở GDCK Hà Nội trong 01 tháng do thành viên nhập sai lệnh đặt của khách hàng, nhập sai lệnh tự doanh.

2. Hình thức khiển trách

a) Vi phạm từ 20 lệnh trở lên phải sửa lệnh đã xác nhận trong giờ giao dịch đối với các lệnh đặt trong 01 phiên giao dịch do thành viên nhập sai lệnh đặt của khách hàng, nhập sai lệnh tự doanh;

b) Vi phạm từ 30 lệnh trở lên phải sửa lệnh đã xác nhận trong giờ giao dịch trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ của Sở GDCK Hà Nội trong 01 tháng do thành viên nhập sai lệnh đặt của khách hàng, nhập sai lệnh tự doanh;

...

Như vậy, theo quy định, thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bị áp dụng hình thức nhắc nhở khi vi phạm các quy định về giao dịch sau đây:

(1) Vi phạm từ 10 đến dưới 20 lệnh phải sửa lệnh đã xác nhận trong giờ giao dịch đối với các lệnh đặt trong 01 phiên giao dịch do thành viên nhập sai lệnh đặt của khách hàng, nhập sai lệnh tự doanh;

(2) Vi phạm từ 20 đến dưới 30 lệnh phải sửa lệnh đã xác nhận trong giờ giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trong 01 tháng do thành viên nhập sai lệnh đặt của khách hàng, nhập sai lệnh tự doanh.