Báo cáo giám sát giao dịch bất thường trong giao dịch chứng khoán được gửi theo phương thức nào?

Nội dung chính

• Giao dịch bất thường trong giao dịch chứng khoán là gì?
• Báo cáo giám sát giao dịch bất thường trong giao dịch chứng khoán được gửi theo phương thức nào?
• Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có nghĩa vụ lập báo cáo giám sát giao dịch bất thường gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đúng không?

Giao dịch bất thường trong giao dịch chứng khoán là gì?

Giao dịch bất thường trong giao dịch chứng khoán được giải thích tại khoản 2 Điều 3 Thông tư 95/2020/TT-BTC thì giao dịch bất thường là các giao dịch chạm vào các tiêu chí cảnh báo của hệ thống tiêu chí giám sát do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam ban hành.

Báo cáo giám sát giao dịch bất thường trong giao dịch chứng khoán được gửi theo phương thức nào? (Hình từ Internet)

Báo cáo giám sát giao dịch bất thường trong giao dịch chứng khoán được gửi theo phương thức nào?

Báo cáo giám sát giao dịch bất thường trong giao dịch chứng khoán được gửi theo phương thức được quy định tại khoản 3 Điều 14 Thông tư 95/2020/TT-BTC như sau:

Báo cáo giám sát giao dịch bất thường

1. Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo giám sát giao dịch bất thường khi phát hiện các giao dịch nghi vấn trong vòng hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi Sở giao dịch chứng khoán có kết quả phân tích giao dịch bất thường, đồng thời báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

2. Đối với báo cáo giám sát giao dịch bất thường nêu tại khoản 1 Điều này, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm lập báo cáo phân tích riêng từng vụ việc, nêu rõ dấu hiệu nghi vấn, các thông tin có liên quan, ý kiến đánh giá và đề xuất phương án xử lý theo thẩm quyền hoặc kiến nghị xử lý trong trường hợp vượt quá thẩm quyền.

3. Phương thức gửi và nhận báo cáo giám sát giao dịch bất thường thực hiện theo quy định tại khoản 4 Điều 13 Thông tư này.

Theo đó tại khoản 4 Điều 13 Thông tư 95/2020/TT-BTC như sau:

Báo cáo giám sát giao dịch định kỳ

…

4. Các báo cáo quy định tại các khoản 1, 2, 3 Điều này được lập dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử. Riêng báo cáo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này chỉ cần gửi dưới dạng tệp dữ liệu điện tử. Các báo cáo trên được gửi dưới dạng tệp dữ liệu điện tử trong trường hợp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con đều áp dụng chương trình chữ ký điện tử. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con có trách nhiệm lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật.

Như vậy, theo quy định trên thì báo cáo giám sát giao dịch bất thường trong giao dịch chứng khoán được lập dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử. Các báo cáo gửi dưới dạng tệp dữ liệu điện tử trong trường hợp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con đều áp dụng chương trình chữ ký điện tử.

Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có nghĩa vụ lập báo cáo giám sát giao dịch bất thường gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đúng không?

Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có nghĩa vụ lập báo cáo giám sát giao dịch bất thường gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đúng không, thì theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 7 Thông tư 95/2020/TT-BTC như sau:

Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con

…

2. Quyền và nghĩa vụ của các Sở giao dịch chứng khoán là công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

a) Giám sát trực tiếp hoạt động giao dịch chứng khoán tại từng khu vực thị trường được giao quản lý, vận hành;

b) Xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán quy định tại Điều 11 Thông tư này;

c) Giám sát diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày, định kỳ; phân tích, đánh giá và chịu trách nhiệm xác định các giao dịch nghi vấn có khả năng vi phạm pháp luật về giao dịch chứng khoán;

d) Rà soát các thông tin trên phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn liên quan đến các giao dịch bất thường;

...

3. Ngoài các quyền và nghĩa vụ nêu trên, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con có các quyền và nghĩa vụ sau:

a) Giám sát hoạt động giám sát giao dịch của thành viên giao dịch;

b) Yêu cầu các tổ chức, cá nhân liên quan đến giao dịch chứng khoán giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán;

c) Lập và gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát giao dịch định kỳ, báo cáo giám sát giao dịch bất thường, báo cáo theo yêu cầu liên quan đến công tác giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều 13, Điều 14 và Điều 15 của Thông tư này;

d) Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra bất thường đối với hoạt động giao dịch có khả năng vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

đ) Phối hợp với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bảo đảm hoạt động giao dịch, hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán an toàn, hiệu quả.

Như vậy, theo quy định trên thì Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có nghĩa vụ lập báo cáo giám sát giao dịch bất thường gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.