Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán không?

Cho tôi hỏi chi nhánh ngân hàng nước ngoài có được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán không? Chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải đáp ứng điều kiện gì về tỷ lệ an toàn tài chính để được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán? Câu hỏi của chị N.D.Q.N từ Hội An.

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán không?

Căn cứ khoản 1 Điều 151 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán như sau:

Điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán
1. Là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải đồng thời đáp ứng quy định về cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng.
2. Đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau:
a) Đối với thành viên bù trừ trực tiếp: Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 1.000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 250 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán);
b) Đối với thành viên bù trừ chung: Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu 7.000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 900 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán).
...

Như vậy, theo quy định, Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán không?

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán không? (Hình từ Internet)

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải đáp ứng điều kiện gì về tỷ lệ an toàn tài chính để được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán?

Căn cứ khoản 3 Điều 151 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán như sau:

Điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán
...
3. Đáp ứng tỷ lệ an toàn tài chính như sau:
a) Đối với công ty chứng khoán: trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định, hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu trên báo cáo tài chính năm gần nhất không quá 05 lần và tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán;
b) Đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.
4. Việc thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.
...

Như vậy, điều kiện về tỷ lệ an toàn tài chính để chi nhánh ngân hàng nước ngoài được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán là phải đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang trong quá trình tổ chức lại thì có được đăng ký cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán không?

Căn cứ khoản 5 Điều 151 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán như sau:

Điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán
...
3. Đáp ứng tỷ lệ an toàn tài chính như sau:
a) Đối với công ty chứng khoán: trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định, hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu trên báo cáo tài chính năm gần nhất không quá 05 lần và tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán;
b) Đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.
4. Việc thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.
5. Tổ chức đăng ký cung cấp dịch vụ không đang trong quá trình tổ chức lại, giải thể, phá sản hoặc tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

Như vậy, theo quy định, trường hợp Chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang trong quá trình tổ chức lại thì không được đăng ký cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Giao dịch chứng khoán

Nguyễn Thị Hậu

Giao dịch chứng khoán
Căn cứ pháp lý
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về Giao dịch chứng khoán có thể đặt câu hỏi tại đây.

TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Giao dịch chứng khoán
MỚI NHẤT
Pháp luật
Sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán trong trường hợp nào? Nguyên tắc sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán là gì?
Pháp luật
Thế vị trong giao dịch chứng khoán là gì? Từ chối thế vị giao dịch và loại bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán trong trường hợp nào?
Pháp luật
Thành viên giao dịch chứng khoán có phải lưu trữ dữ liệu giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán không?
Pháp luật
Bù trừ đa phương là gì? Nguyên tắc bù trừ đa phương để xác định nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán là gì?
Pháp luật
Đăng ký giao dịch là gì? Chứng khoán đăng ký giao dịch được tổ chức giao dịch theo phương thức nào?
Pháp luật
Lệnh PLO là gì? Lệnh PLO được nhập vào hệ thống giao dịch chứng khoán khi nào? Thời gian giao dịch lệnh PLO?
Pháp luật
Hoạt động giao dịch chứng khoán trong ngày không được thực hiện trong khoảng thời gian nào theo quy định?
Pháp luật
Phương thức giao dịch thỏa thuận là gì? Nguyên tắc giao dịch chứng khoán theo phương thức giao dịch thỏa thuận là gì?
Pháp luật
Lệnh ATO là gì? Có được phép sửa, hủy lệnh ATO tại phiên khớp lệnh định kỳ mở cửa không theo quy định?
Pháp luật
Lệnh thị trường là gì? Lệnh MP là gì? Lệnh MTL là gì? Lệnh MOK là gì? Lệnh MAK là gì? Ưu tiên về thời gian trong nguyên tắc khớp lệnh thực hiện thế nào?
Xem thêm...
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào