Công ty chứng khoán có được quyền mua cổ phần của một công ty chứng khoán khác tại Việt Nam hay không?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán có được quyền mua cổ phần của một công ty chứng khoán khác tại Việt Nam hay không?
• Công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý những tài sản nào của khách hàng?
• Công ty chứng khoán thực hiện việc đầu tư gián tiếp ra nước ngoài thì cần phải được sự chấp thuận của cơ quan nào?

Công ty chứng khoán có được quyền mua cổ phần của một công ty chứng khoán khác tại Việt Nam hay không?

Quyền mua cổ phần của công ty chứng khoán được quy định tại khoản 6 Điều 91 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

...

6. Công ty chứng khoán không được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty chứng khoán khác tại Việt Nam, trừ các trường hợp sau đây:

a) Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;

b) Mua để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

7. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác tại Việt Nam, trừ các trường hợp sau đây:

a) Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;

b) Mua để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

Như vậy, theo quy định thì công ty chứng khoán không được quyền mua cổ phần của một công ty chứng khoán khác tại Việt Nam,trừ các trường hợp sau đây:

(1) Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;

(2) Mua để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

Công ty chứng khoán có được quyền mua cổ phần của một công ty chứng khoán khác tại Việt Nam hay không? (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý những tài sản nào của khách hàng?

Tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý được quy định tại khoản 1 Điều 88 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Quản lý tài sản của khách hàng

1. Tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý bao gồm tiền gửi giao dịch chứng khoán, chứng khoán lưu ký, lưu giữ tại công ty chứng khoán và các quyền có liên quan là tài sản thuộc quyền sở hữu của khách hàng, không phải là tài sản của công ty chứng khoán.

2. Tài sản của khách hàng ủy thác trên tài khoản lưu ký của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là tài sản thuộc quyền sở hữu của khách hàng ủy thác, không phải là tài sản của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

3. Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán giải thể hoặc bị phá sản, tài sản của khách hàng phải được hoàn trả cho khách hàng sau khi trừ đi nghĩa vụ nợ phải trả của khách hàng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

4. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chi tiết việc quản lý tài sản của khách hàng tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Như vậy, theo quy định, tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý bao gồm:

- Tiền gửi giao dịch chứng khoán;

- Chứng khoán lưu ký, lưu giữ tại công ty chứng khoán;

- Các quyền có liên quan là tài sản thuộc quyền sở hữu của khách hàng, không phải là tài sản của công ty chứng khoán.

Công ty chứng khoán thực hiện việc đầu tư gián tiếp ra nước ngoài thì cần phải được sự chấp thuận của cơ quan nào?

Trường hợp công ty chứng khoán thực hiện việc đầu tư gián tiếp ra nước ngoài được quy định tại khoản 1 Điều 87 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

a) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng;

b) Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài;

c) Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

d) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch;

đ) Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;

e) Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 của Luật này.

2. Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam khi tạm ngừng hoạt động theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

3. Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận các hoạt động quy định tại Điều này.

Như vậy, theo quy định, Công ty chứng khoán muốn đầu tư gián tiếp ra nước ngoài thì cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.