Đăng ký công cụ nợ tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán đối với công cụ phát hành theo phương thức đấu thầu thì hồ sơ đăng ký cần những gì?

Nội dung chính

• Đăng ký công cụ nợ tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán đối với công cụ phát hành theo phương thức đấu thầu thì hồ sơ đăng ký cần những gì?
• Hồ sơ đăng ký công cụ nợ sẽ được Trung tâm Lưu ký chứng khoán giải quyết trong thời hạn bao lâu?
• Hồ sơ đăng ký công cụ nợ có thể gửi đển Trung tâm Lưu ký chứng khoán bằng những phương thức nào?

Đăng ký công cụ nợ tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán đối với công cụ phát hành theo phương thức đấu thầu thì hồ sơ đăng ký cần những gì?

Căn cứ khoản 2 Điều 7 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về hồ sơ đăng ký công cụ nợ như sau:

Hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu

...

2. Hồ sơ đăng ký đối với công cụ nợ:

2.1. Trường hợp phát hành theo phương thức đấu thầu, hồ sơ bao gồm:

a. Văn bản thông báo về việc tổ chức đấu thầu và đề nghị đăng ký, lưu ký công cụ nợ của TCPH (Nội dung theo Biên bản thỏa thuận phối hợp hoạt động giữa VSD và TCPH), riêng tín phiếu Kho bạc áp dụng theo Mẫu 01D/ĐKCK;

b. Thông báo kết quả đấu thầu;

c. Danh sách các nhà đầu tư trúng thầu, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký;

2.2. Trường hợp phát hành theo phương thức phát hành riêng lẻ/phương thức bảo lãnh phát hành, hồ sơ bao gồm:

a. Văn bản thông báo về kết quả phát hành và đề nghị đăng ký, lưu ký công cụ nợ của TCPH;

b. Danh sách người sở hữu công cụ nợ, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký;

2.3. Trường hợp phát hành do thực hiện hoán đổi công cụ nợ

a. Văn bản của TCPH thông báo về việc tổ chức đợt hoán đổi công cụ nợ

b. Văn bản thông báo về kết quả hoán đổi công cụ nợ và đề nghị hủy đăng ký đối với công cụ nợ bị hoán đổi và đăng ký, lưu ký đối với công cụ nợ được hoán đổi của TCPH;

c. Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ được hoán đổi, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký;

d. Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ bị hoán đổi, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký.

2.4 Trường hợp tín phiếu Kho bạc phát hành theo phương thức bán trực tiếp cho Ngân hàng Nhà nước (sau đây viết tắt là NHNN), hồ sơ bao gồm Văn bản của Kho bạc Nhà nước thông báo kết quả phát hành và đề nghị đăng ký, lưu ký tín phiếu (Mẫu 01E/ĐKCK).

Theo quy định vừa nêu thì trường hợp phát hành công cụ nợ theo phương thức đấu thầu thì hồ sơ đăng ký công cụ nợ bao gồm:

- Văn bản thông báo về việc tổ chức đấu thầu và đề nghị đăng ký, lưu ký công cụ nợ của TCPH (Nội dung theo Biên bản thỏa thuận phối hợp hoạt động giữa VSD và TCPH), riêng tín phiếu Kho bạc áp dụng theo Mẫu 01D/ĐKCK Tải về;

- Thông báo kết quả đấu thầu;

- Danh sách các nhà đầu tư trúng thầu, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký.

Đăng ký công cụ nợ tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán đối với công cụ phát hành theo phương thức đấu thầu thi cần hồ sơ đăng ký cần những gì? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đăng ký công cụ nợ sẽ được Trung tâm Lưu ký chứng khoán giải quyết trong thời hạn bao lâu?

Căn cứ Điều 8 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về thời hạn giải quyết hồ sơ đăng ký công cụ nợ như sau:

Xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu

1. Thời gian xử lý:

1.1. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.2, 1.3, 1.4 Khoản 1 Điều 7 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH. Ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;

1.2. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.5, 1.6, 1.7 Khoản 1 Điều 7 Quy chế này, thời gian xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký được thực hiện theo quy định tại các Quy chế hoạt động nghiệp vụ có liên quan do Tổng Giám đốc VSD ban hành;

1.3. Đối với trường hợp quy định tại Khoản 2 Điều 7 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ là trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH. Ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;

...

Theo đó, thời hạn giải quyết hồ sơ đăng ký công cụ nợ sẽ được Trung tâm Lưu ký chứng khoán giải quyết trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ khi nhận được hồ sơ đăng ký.

Hồ sơ đăng ký công cụ nợ có thể gửi đển Trung tâm Lưu ký chứng khoán bằng những phương thức nào?

Căn cứ Điều 3 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về quy định chung về việc gửi và nhận hồ sơ giữa VSD và TCPH, TVLK, nhà đầu tư như sau:

Quy định chung về việc gửi và nhận hồ sơ giữa VSD và TCPH, TVLK, nhà đầu tư

...

3. Ngày VSD nhận được hồ sơ của các bên liên quan được quy định cụ thể như sau:

a. Trường hợp gửi hồ sơ trực tiếp: Là ngày theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSD.

b. Trường hợp gửi hồ sơ qua đường bưu điện: Là ngày nhận theo dấu công văn đến của VSD.

c. Trường hợp gửi hồ sơ qua cổng giao tiếp điện tử của VSD: Là ngày TCPH xác nhận việc gửi hồ sơ trên cổng giao tiếp điện tử của VSD.

Như vậy, hồ sơ đăng ký công cụ nợ có thể được gửi trực tiếp đến Trung tâm Lưu ký chứng khoán hoặc thông qua đường bưu điện hoặc cổng giao tiếp điện tử của trung tâm.