Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi quỹ ETF thay đổi tên hay không?
Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi quỹ ETF thay đổi tên không?
Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi quỹ ETF thay đổi tên thì theo khoản 1 Điều 10 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF
1. Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF được điều chỉnh trong các trường hợp sau:
a. Quỹ ETF thay đổi tên;
b. Có sự thay đổi (tăng/giảm) về số lượng chứng chỉ quỹ ETF lưu hành theo kết quả thực hiện giao dịch hoán đổi quy định tại Chương IV Quy chế này;
c. CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ.
...
Theo đó, Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF được điều chỉnh khi quỹ ETF thay đổi tên - thuộc một trong những trường hợp được điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF.
>> Lưu ý:
Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC).
Công ty quản lý quỹ (CTQLQ).
Quỹ hoán đổi danh mục (Quỹ ETF).
Đại lý phân phối (ĐLPP)
Thành viên lập quỹ (AP)
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN)
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF (Hình từ Internet)
Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp Quỹ ETF thay đổi tên?
Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp Quỹ ETF thay đổi tên theo khoản 3 Điều 10 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:
Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF
...
2. Quy trình, thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF thực hiện trong trường hợp có sự thay đổi (tăng/giảm) về số lượng chứng chỉ quỹ ETF lưu hành theo kết quả thực hiện giao dịch hoán đổi thực hiện theo quy định tại Điều 14 Quy chế này.
3. Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp Quỹ ETF thay đổi tên:
3.1. CTQLQ gửi hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF bao gồm:
a. Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF (Mẫu 23A/ETF);
b. Bản sao hợp lệ hoặc bản sao có đóng dấu treo của CTQLQ Nghị quyết đại hội nhà đầu tư về việc đổi tên Quỹ ETF;
c. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của UBCKNN;
d. Các tài liệu liên quan khác (nếu có).
3.2. Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ sau ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC thực hiện điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ (Mẫu 24A/ETF) và gửi thông báo về việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF cho Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) và các Thành viên có liên quan (Mẫu 25A/ETF). Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho CTQLQ đề nghị bổ sung, giải trình.
Theo đó, quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp Quỹ ETF thay đổi tên sau:
Bước 1:
Công ty quản lý quỹ gửi hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF bao gồm:
- Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF (Mẫu 23A/ETF);
- Bản sao hợp lệ hoặc bản sao có đóng dấu treo của CTQLQ Nghị quyết đại hội nhà đầu tư về việc đổi tên Quỹ ETF;
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của UBCKNN;
- Các tài liệu liên quan khác (nếu có).
Bước 2:
Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ sau ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC thực hiện điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ (Mẫu 24A/ETF) và gửi thông báo về việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF cho Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) và các Thành viên có liên quan (Mẫu 25A/ETF).
Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho CTQLQ đề nghị bổ sung, giải trình.
Hồ sơ đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu tại VSDC bao gồm những gì?
Hồ sơ đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu tại VSDC theo Điều 9 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:
Hồ sơ đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu tại VSDC bao gồm:
- Giấy đề nghị đăng ký chứng chỉ quỹ ETF của CTQLQ (Mẫu 17/ETF);
- Sổ đăng ký người sở hữu chứng chỉ quỹ ETF kèm file dữ liệu theo định dạng của VSDC (Mẫu 18/ETF);
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ do UBCKNN cấp;
- Danh sách nhà đầu tư, AP chuyển quyền sở hữu chứng khoán cơ cấu sang cho Quỹ ETF (Mẫu 19/ETF) dưới dạng chứng từ điện tử (trường hợp CTQLQ có kết nối với VSDC) hoặc dưới dạng văn bản kèm theo file dữ liệu theo định dạng do VSDC quy định (trường hợp không kết nối);
- Các tài liệu khác theo yêu cầu của VSDC trong trường hợp cần làm rõ thông tin trong hồ sơ đăng ký.
Nguyễn Anh Hương Thảo
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về Chứng chỉ quỹ có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Mẫu Bản kiểm điểm đảng viên cuối năm của Chủ tịch, Phó Chủ tịch UBND xã? Tiêu chuẩn để trở thành Chủ tịch, Phó Chủ tịch UBND xã là gì?
- Đại hội Anh hùng chiến sĩ thi đua và dũng sĩ các lực lượng vũ trang giải phóng miền Nam lần thứ nhất được tổ chức vào thời gian nào?
- Nghị quyết 18-NQ/TW đổi mới, sắp xếp tổ chức bộ máy của hệ thống chính trị? Toàn văn Nghị quyết 18-NQ/TW khóa XII ở đâu?
- Đăng ký cư trú cho người chưa thành niên theo Nghị định 154/2024 thế nào? Giấy tờ nào dùng để chứng minh chỗ ở hợp pháp để đăng ký thường trú?
- Trước ngày 15 12 đối tượng nào phải nộp hồ sơ khai thuế khoán? Khi nào cơ quan thuế phát Tờ khai thuế?