Thành viên lưu ký tại VSDC bị đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Thành viên lưu ký tại VSDC bị đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến trong trường hợp nào?
• VSDC thực hiện đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký theo yêu cầu của cơ quan nào?
• Trong thời gian thành viên lưu ký bị đình chỉ việc sử dụng hệ thống, VSDC không được thực hiện công việc gì?

Thành viên lưu ký tại VSDC bị đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến trong trường hợp nào?

Trường hợp thành viên lưu ký bị đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định tại khoản 1 Điều 12 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến

1. VSDC ra quyết định đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

a. Có 02 lần trong 01 tháng bị VSDC khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;

b. Có 03 tháng liên tiếp bị VSDC khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;

c. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSDC trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày được VSDC cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử;

d. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 20 ngày làm việc kể từ ngày VSDC gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

...

Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký có thể bị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến trong các trường hợp sau:

(1) Có 02 lần trong 01 tháng bị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;

(2) Có 03 tháng liên tiếp bị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;

(3) Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày được Tổng công ty cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử;

(4) Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 20 ngày làm việc kể từ ngày Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

Thành viên lưu ký tại VSDC bị đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

VSDC thực hiện đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký theo yêu cầu của cơ quan nào?

Yêu cầu đình chỉ việc sử dụng hệ thống được quy định tại khoản 5 Điều 12 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến

...

5. VSDC thực hiện đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Như vậy, theo quy định, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam thực hiện đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Trong thời gian thành viên lưu ký bị đình chỉ việc sử dụng hệ thống, VSDC không được thực hiện công việc gì?

Thời gian bị đình chỉ hệ thống được quy định tại khoản 2 Điều 12 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến

...

d. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 20 ngày làm việc kể từ ngày VSDC gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

2. Thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký là 30 ngày. Quá thời hạn này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm, VSDC tiếp tục kéo dài thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày. Trong thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến, VSDC không xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài của thành viên lưu ký.

...

Như vậy, theo quy định, trong thời gian thành viên lưu ký bị đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam không xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài của thành viên lưu ký.