Chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán quyết định tạm ngừng giao dịch vào thời điểm nào?

Cho hỏi chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán quyết định tạm ngừng giao dịch khi nào? - Câu hỏi của anh Liêm tại Hà Nội.

Chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán quyết định tạm ngừng giao dịch khi nào?

Căn cứ khoản 1 Điều 44 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định như sau về trường hợp tạm ngừng giao dịch đối với chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ:

Tạm ngừng giao dịch
1. Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:
a) Việc tạm ngừng giao dịch do hệ thống tự động kích hoạt khi giá, khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường. Các ngưỡng tạm ngừng này được cài đặt bằng tham số trên hệ thống công nghệ thông tin sau khi được UBCKNN chấp thuận.
b) Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không thực hiện giải trình nguyên nhân và đưa ra phương án khắc phục tình trạng chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát theo yêu cầu của SGDCK.
c) Theo yêu cầu của UBCKNN.
d) SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán đồng thời báo cáo SGDCKVN, UBCKNN.

Như vậy trong 4 trường hợp như sau, sở giao dịch chứng khoán sẽ ra quyết định tạm ngừng giao dịch chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ:

- Do hệ thống tự động kích hoạt khi giá, khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường.

- Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không thực hiện giải trình nguyên nhân và đưa ra phương án khắc phục tình trạng chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát theo yêu cầu của sở giao dịch chứng khoán.

- Theo yêu cầu của Ủy ban chứng khoán nhà nước.

- Sở giao dịch chứng khoán xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán đồng thời báo cáo sở giao dịch chứng khoán, y ban chứng khoán nhà nước.

Chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán quyết định tạm ngừng giao dịch khi nào?

Chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán quyết định tạm ngừng giao dịch vào thời điểm nào?

Công ty quản lý quỹ có chứng chỉ quỹ bị Sở giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch có phải giải trình nguyên nhân hay không?

Căn cứ khoản 3 Điều 44 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định như sau về trách nhiệm giải trình của công ty quản lý quỹ có chứng chỉ quỹ bị Sở giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch:

Tạm ngừng giao dịch
...
3. Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán có chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch theo quy định tại điểm a, b, c khoản 1 Điều này phải giải trình nguyên nhân, đưa ra biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch và công bố thông tin.

Theo đó, trong trường hợp chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị tạm ngừng giao dịch công ty quản lý quỹ phải phải giải trình nguyên nhân, đưa ra biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch và công bố thông tin trong các trường hợp sau:

- Việc tạm ngừng giao dịch do hệ thống tự động kích hoạt khi giá, khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường.

- Tạm ngừng giao dịch do công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không thực hiện giải trình nguyên nhân và đưa ra phương án khắc phục tình trạng chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát theo yêu cầu của sở giao dịch chứng khoán.

- Tạm ngừng giao dịch do yêu cầu của Ủy ban chứng khoán nhà nước.

Sở giao dịch chứng khoán xem xét đưa chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch khi nào?

Căn cứ khoản 4 Điều 44 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định như sau:

Tạm ngừng giao dịch
...
4. Căn cứ trên giải trình, kết quả khắc phục của công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, SGDCK xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát cho đến khi nguyên nhân dẫn đến việc bị tạm ngừng giao dịch được khắc phục hoàn toàn. Quá thời hạn tạm ngừng giao dịch mà công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không giải trình hoặc thực hiện biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch, SGDCK sẽ xem xét tiếp tục gia hạn tạm ngừng giao dịch hoặc đưa chứng khoán vào diện đình chỉ giao dịch.
5. SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch quy định tại khoản 4 Điều này.

Như vậy, sau khi Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán có chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch giải trình, kết quả khắc phục. Sở giao dịch chứng khoán sẽ xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát cho đến khi nguyên nhân dẫn đến việc bị tạm ngừng giao dịch được khắc phục hoàn toàn.

Đồng thời, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch. Sở giao dịch chứng khoán ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Chứng khoán niêm yết

Trần Thị Nguyệt Mai

Chứng khoán niêm yết
Chứng chỉ quỹ
Căn cứ pháp lý
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về Chứng khoán niêm yết có thể đặt câu hỏi tại đây.

TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Chứng khoán niêm yết Chứng chỉ quỹ
MỚI NHẤT
Pháp luật
Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ không phải công ty chứng khoán có thể làm đại lý phân phối cho công ty quản lý quỹ khác không?
Pháp luật
Số lượng chứng chỉ quỹ hưu trí mà người tham gia quỹ hưu trí sở hữu có thể là số lẻ ở dạng thập phân không?
Pháp luật
Mẫu Giấy ủy quyền hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ cho chi nhánh, phòng giao dịch mới nhất là mẫu nào?
Pháp luật
Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của nhà đầu tư bị đóng trong trường hợp nào? Nguyên tắc cấp số tài khoản?
Pháp luật
Trong giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF, thành viên lập quỹ sử dụng tài sản của nhà đầu tư để hoán đổi được không?
Pháp luật
Ai được tham gia giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF trực tiếp với công ty quản lý quỹ theo quy định?
Pháp luật
Đơn vị giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF là gì? Điều kiện để thực hiện lệnh giao dịch hoán đổi?
Pháp luật
Một lô chứng chỉ quỹ ETF được hiểu thế nào? Xác định giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ ETF?
Pháp luật
Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ?
Pháp luật
Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi quỹ ETF thay đổi tên hay không?
Xem thêm...
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào