Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng để tăng vốn gồm những thành phần gì?

Nội dung chính

• Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng do tăng vốn được quy định như thế nào?
• Hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng do tăng vốn gồm những gì?
• Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn của quỹ là gì?
• Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng để tăng vốn quỹ gồm những gì?

Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng do tăng vốn được quy định như thế nào?

Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng do tăng vốn được quy định theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, như sau:

Tải Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng do tăng vốn tại đây: tải

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng để tăng vốn quỹ gồm những thành phần gì?

Hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng do tăng vốn gồm những gì?

Hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng do tăng vốn được quy định tại Điều 236 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng do tăng vốn

1. Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

2. Báo cáo kết quả đợt chào bán tăng vốn theo Mẫu số 102 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

3. Văn bản xác nhận của ngân hàng giám sát về số vốn huy động trong đợt chào bán, danh sách nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ.

Như vậy, hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng do tăng vốn gồm:

- Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng do tăng vốn

- Báo cáo kết quả đợt chào bán tăng vốn.

- Văn bản xác nhận của ngân hàng giám sát về số vốn huy động trong đợt chào bán, danh sách nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ.

Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn của quỹ là gì?

Theo quy định tại khoản 2 Điều 233 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng

...

2. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ để tăng vốn của quỹ bao gồm:

a) Đáp ứng quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 112 Luật Chứng khoán;

b) Đáp ứng quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.

Như vậy, việc tăng vốn của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:

- Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có quy định việc tăng vốn của quỹ;

- Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương;

- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 02 năm, tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn;

- Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua.

- Chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng. Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không mua hết quyền mua thì được phát hành cho nhà đầu tư bên ngoài.

- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng để tăng vốn quỹ gồm những gì?

Theo quy định tại khoản 2 Điều 234 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng

...

2. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ để tăng vốn bao gồm:

a) Tài liệu theo quy định tại điểm a, điểm b và điểm c khoản 1 Điều này;

b) Nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc chào bán quyền mua chứng chỉ quỹ để tăng vốn cho quỹ, thông qua phương án chào bán chứng chỉ quỹ;

c) Biên bản họp và nghị quyết của ban đại diện quỹ thông qua hồ sơ đăng ký chào bán, thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định và đối tượng chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành;

d) Báo cáo tài chính năm gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ đăng ký chào bán ra công chúng theo quy định tại Điều 20 Luật Chứng khoán.

Như vậy, để đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng để tăng vốn quỹ thì tổ chức cần chuẩn bị những hồ sơ theo quy định trên.