Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán bao gồm các tài liệu nào? Mẫu giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán (Mẫu số 02/TTBT)?

Nội dung chính

• Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán bao gồm các tài liệu nào?
• Trường hợp nào thì Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam sẽ xử lý lỗi giao dịch tự doanh?
• Mẫu giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán được quy định như thế nào?

Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán bao gồm các tài liệu nào?

Căn cứ theo quy định tại Điều 6 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 quy định về việc sửa lỗi sau khi thực hiện giao dịch chứng khoán như sau:

Sửa lỗi sau giao dịch

1. VSD thực hiện sửa lỗi sau giao dịch theo quy định tại Điều 38 Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 05/2015/TT-BTC).

2. VSD thực hiện sửa lỗi sau giao dịch đối với lỗi của Thành viên do không kiểm soát số dư chứng khoán của khách hàng dẫn đến thiếu chứng khoán để thanh toán. Thành viên phải chịu trách nhiệm thanh toán giao dịch lỗi của khách hàng.

3. Việc sửa lỗi giao dịch được thực hiện đối với toàn bộ lệnh giao dịch bị đặt nhầm hoặc sai lệnh, trừ trường hợp đặt lệnh sai số lượng sẽ được sửa lỗi một phần nếu lệnh đặt sai của Thành viên có các giao dịch với số lượng chứng khoán khớp lệnh bằng hoặc nhỏ hơn so với lệnh đặt của khách hàng.

4. Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch bao gồm các tài liệu sau:

a. Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 02/TTBT của Quy chế này);

b. Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 01/TTBT của Quy chế này);

c. Xác nhận của Thành viên là Ngân hàng lưu ký về giao dịch lỗi (trường hợp nhà đầu tư là khách hàng mở tài khoản lưu ký tại Ngân hàng lưu ký và đặt lệnh qua Công ty chứng khoán) (Mẫu 01/TTBT của Quy chế này);

d. Phiếu lệnh của khách hàng; Thông tin sổ khớp lệnh chi tiết của Thành viên in từ hệ thống giao dịch chứng khoán.

5. Hồ sơ sửa lỗi phải gửi đến VSD chậm nhất vào 08h30 ngày T+1 đối với các giao dịch có ngày thanh toán T+1 và 14h30 ngày T+1 đối với các giao

dịch có ngày thanh toán T+2 để đảm bảo việc sửa lỗi được thực hiện trước khi | thanh toán các giao dịch đó.

6. VSD không thực hiện sửa lỗi đối với các hồ sơ sửa lỗi không hợp lệ hoặc các hồ sơ sửa lỗi do Thành viên nộp chậm hơn thời hạn quy định. Thành viên phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với mọi tổn thất phát sinh từ lỗi của Thành viên. Trường hợp do không sửa lỗi dẫn tới việc giao dịch của Thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán chứng khoán sẽ bị loại bỏ không thanh toán giao dịch theo quy định tại Điều 19 Quy chế này.

7. Ngay sau khi hoàn tất sửa lỗi sau giao dịch, VSD gửi Thông báo sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 03/TTBT của Quy chế này) cho SGDCK, Thành viên đề nghị sửa lỗi . .

Theo đó, hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán bao gồm các tài liệu sau:

- Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 02/TTBT của Quy chế này);

- Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 01/TTBT của Quy chế này);

- Xác nhận của Thành viên là Ngân hàng lưu ký về giao dịch lỗi (trường hợp nhà đầu tư là khách hàng mở tài khoản lưu ký tại Ngân hàng lưu ký và đặt lệnh qua Công ty chứng khoán) (Mẫu 01/TTBT của Quy chế này);

- Phiếu lệnh của khách hàng; Thông tin sổ khớp lệnh chi tiết của Thành viên in từ hệ thống giao dịch chứng khoán.

Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán bao gồm các tài liệu nào? Mẫu giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán (Mẫu số 02/TTBT)? (Hình từ internet)

Trường hợp nào thì Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam sẽ xử lý lỗi giao dịch tự doanh?

Căn cứ theo quy định tại Điều 7 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 quy định về xử lý lỗi giao dịch tự doanh như sau:

Xử lý lỗi giao dịch tự doanh

1. VSD thực hiện xử lý lỗi giao dịch tự doanh trong trường hợp sau:

a. Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh.

b. Công ty chứng khoán nhập sai lệnh dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh | toán.

c. Thành viên lập quỹ ETF bị thiếu chứng khoán hoặc chứng chỉ quỹ ETF để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành công.

2. Cách thức xử lý lỗi giao dịch tự doanh

a. Trường hợp sai số hiệu tài khoản tự doanh, VSD sẽ thực hiện điều chỉnh về đúng số hiệu tài khoản tự doanh của Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

b. Trường hợp công ty chứng khoán nhập sai lệnh dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh toán hoặc Thành viên lập quỹ ETF bị thiếu chứng khoán/chứng chỉ quỹ ETF để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành công, công ty chứng khoán/Thành viên lập quỹ có liên quan phải sử dụng cơ chế vay chứng khoán để hỗ trợ thanh toán theo quy định tại Điều 16 Quy chế này.

3. Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp có lỗi giao dịch tự doanh phải gửi Giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch (Mẫu 04/TTBT của Quy chế này đối với trường hợp quy định tại điểm a và Mẫu 05/TTBT của Quy chế này đối với trường hợp quy định tại điểm b, c khoản 1 Điều này) chậm nhất vào 08h30 ngày T+1 đối với các giao dịch trái phiếu doanh nghiệp và 14h30 ngày T+1 đối với các giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm để đảm bảo việc xử lý lỗi được thực hiện trước khi thanh toán các giao dịch đó.

4. Ngay sau khi hoàn tất xử lý lỗi giao dịch tự doanh quy định tại điểm a khoản 2 Điều này, VSD gửi Thông báo xử lý lỗi giao dịch (Mẫu 06/TTBT của Quy chế này) cho SGDCK, Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp đề nghị xử lý lỗi.

Theo đó, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện xử lý lỗi giao dịch tự doanh trong trường hợp sau:

- Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh.

- Công ty chứng khoán nhập sai lệnh dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh | toán.

- Thành viên lập quỹ ETF bị thiếu chứng khoán hoặc chứng chỉ quỹ ETF để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành công.

Mẫu giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán được quy định như thế nào?

Căn cứ theo quy định tại mẫu số 02/TTBT ban hành kèm Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 quy định mẫu giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch như sau:

X

Xem toàn bộ mẫu giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán: Tại đây.

Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 có hiệu lực từ 29/8/2022.