Chi nhánh ngân hàng nước ngoài muốn đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì cần đáp ứng những điều kiện nào?

Cho tôi hỏi chi nhánh ngân hàng nước ngoài muốn đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì cần đáp ứng những điều kiện nào? Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm những gì? Câu hỏi của anh T.T.K từ Hà Tĩnh.

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài muốn đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì cần đáp ứng những điều kiện nào?

Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh ngân hàng nước ngoài được quy định tại khoản 1 Điều 57 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
1. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:
a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;
b) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;
c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.
2. Công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Như vậy, theo quy định, chi nhánh ngân hàng nước ngoài muốn đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì cần đáp ứng các điều kiện sau đây:

(1) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;

(2) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;

(3) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài muốn đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì cần đáp ứng những điều kiện nào?

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài muốn đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì cần đáp ứng những điều kiện nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm những gì?

Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 58 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
1. Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:
a) Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
b) Giấy phép thành lập và hoạt động;
c) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;
d) Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;
đ) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.
2. Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho công ty chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều này.

Như vậy, theo quy định, hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:

(1) Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

(2) Giấy phép thành lập và hoạt động;

(3) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;

(4) Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

(5) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài không hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn bao lâu thì bị thu hồi Giấy chứng nhận?

Trường hợp bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định tại khoản 2 Điều 60 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
...
2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong các trường hợp sau đây:
a) Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán mà không khắc phục được các vi phạm, thiếu sót quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
c) Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;
d) Bị chấm dứt tồn tại, chuyển đổi loại hình doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp;
đ) Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;
e) Không đáp ứng các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định tại Điều 57 của Luật này.
3. Khi bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký phải làm thủ tục tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Như vậy, theo quy định, nếu chi nhánh ngân hàng nước ngoài không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì có thể bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy chứng nhận.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Chi nhánh ngân hàng nước ngoài

Nguyễn Thị Hậu

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài
Căn cứ pháp lý
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có thể đặt câu hỏi tại đây.

TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài
MỚI NHẤT
Pháp luật
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có được xác nhận thư tín dụng bằng ngoại tệ cho khách hàng là người không cư trú?
Pháp luật
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài là gì? Chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị nghiêm cấm thực hiện hành vi nào?
Pháp luật
Vốn được cấp của chi nhánh ngân hàng nước ngoài là gì? Vốn được cấp của chi nhánh ngân hàng nước ngoài có thể được tăng từ nguồn nào?
Pháp luật
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có vốn được cấp thấp hơn mức vốn pháp định có được cấp Giấy phép hoạt động?
Pháp luật
Hoạt động ngân hàng là gì? Chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải được phép thực hiện hoạt động ngân hàng tại nước đặt trụ sở chính?
Pháp luật
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài xếp hạng dưới mức trung bình thì Ngân hàng Nhà nước có được quyết định thực hiện can thiệp sớm không?
Pháp luật
Mẫu giấy phép cấp đổi giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài do giám đốc ngân hàng nhà nước cấp là mẫu nào?
Pháp luật
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có phải theo dõi thời hạn hiệu lực giấy tờ tùy thân của chủ tài khoản không?
Pháp luật
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có phải là một trong những hình thức hiện diện thương mại tại Việt Nam của tổ chức tín dụng nước ngoài?
Pháp luật
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được tham gia hệ thống thanh toán quốc tế không dùng tiền mặt khi đáp ứng những điều kiện gì?
Xem thêm...
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào