Chi nhánh thành viên lưu ký tại VSDC bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào?

Cho tôi hỏi chi nhánh thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào? Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động trong thời hạn bao lâu? Câu hỏi của anh TNH từ Phú Quốc.

Chi nhánh thành viên lưu ký tại VSDC bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào?

Trường hợp chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký được quy định tại khoản 1 Điều 6 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký
1. VSDC chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 12 Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSDC trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.
...

Đồng thời, căn cứ khoản 1 Điều 12 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định như sau:

Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại
1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại trong các trường hợp sau:
a) Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.
b) Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán tại chi nhánh;
c) Chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại chấm dứt hoạt động.
d) Cơ sở vật chất, kỹ thuật của chi nhánh không đảm bảo để thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Việc chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại thực hiện theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Như vậy, theo quy định, chi nhánh thành viên lưu ký tại tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có thể bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong các trường hợp sau:

(1) Chi nhánh thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.

(2) Thành viên lưu ký tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán tại chi nhánh;

(3) Chi nhánh thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động.

(4) Cơ sở vật chất, kỹ thuật của chi nhánh không đảm bảo để thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Chi nhánh thành viên lưu ký tại VSDC bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào?

Chi nhánh thành viên lưu ký tại VSDC bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động trong thời hạn bao lâu?

Thời hạn làm thủ tục chấm dứt hoạt động được quy định tại khoản 2 Điều 6 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký
...
2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSDC trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.
3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh bao gồm:
a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này);
b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).
...

Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.

Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký bao gồm những gì?

Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định tại khoản 3 Điều 6 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký
...
2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSDC trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.
3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh bao gồm:
a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này);
b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).
4. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC gửi văn bản cho thành viên lưu ký về việc chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký.
5. Thành viên lưu ký có nghĩa vụ tiếp nhận mọi nghĩa vụ của chi nhánh bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán với VSDC, khách hàng và các đơn vị có liên quan.

Như vậy, theo quy định, hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký bao gồm:

(1) Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký: TẢI VỀ

(2) Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Thành viên lưu ký

Nguyễn Thị Hậu

Thành viên lưu ký
Căn cứ pháp lý
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về Thành viên lưu ký có thể đặt câu hỏi tại đây.

TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Thành viên lưu ký
MỚI NHẤT
Pháp luật
Thành viên lưu ký có trách nhiệm làm thủ tục nhận chứng khoán ký gửi của khách hàng trong thời hạn bao lâu?
Pháp luật
Thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm những ai? Thành viên lưu ký được mở nhiều hơn một tài khoản lưu ký?
Pháp luật
Thành viên lưu ký có được tham gia Cổng giao tiếp trực tuyến của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam không?
Pháp luật
Thành viên lưu ký để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng có bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán hay không?
Pháp luật
Thành viên lưu ký được quyền nhận ký gửi chứng khoán của khách hàng đã mở tài khoản lưu ký hay không?
Pháp luật
Mẫu giấy đăng ký thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được quy định thế nào?
Pháp luật
Thành viên bù trừ, thành viên lưu ký là gì? Những quyền lợi khi trở thành thành viên bù trừ, thành viên lưu ký?
Pháp luật
Thành viên lưu ký tại VSDC không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau bao lâu thì bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách?
Pháp luật
Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ thì bị xử lý theo những hình thức nào?
Pháp luật
Thành viên lưu ký nộp không đầy đủ báo cáo định kỳ cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam thì bị xử lý vi phạm thế nào?
Xem thêm...
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào