Thành viên lưu ký tại VSDC không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán trong thời hạn bao lâu thì bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán?

Nội dung chính

• Thành viên lưu ký tại VSDC không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán trong thời hạn bao lâu thì bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán?
• Thời hạn đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký là bao lâu?
• Việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký bao gồm những gì?

Thành viên lưu ký tại VSDC không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán trong thời hạn bao lâu thì bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán?

Trường hợp đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký được quy định tại khoản 1 Điều 10 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký

1. VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp sau:

...

i. Có giao dịch bị loại bỏ không thanh toán trừ trường hợp quy định tại khoản 16 Điều 9 Quy chế này.

k. Có 02 tháng liên tiếp bị VSDC ra quyết định khiển trách do không xác nhận hoặc xác nhận đủ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán nhưng đến thời điểm chốt số dư vẫn bị mất khả năng thanh toán tiền dẫn đến phải áp dụng cơ chế hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán.

l. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng hoặc trong vòng 02 tháng liên tiếp bị VSDC ra quyết định khiển trách do bị loại bỏ không thanh toán giao dịch chứng khoán.

m. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 20 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;

n. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC;

o. Cung cấp, xác nhận không đúng thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư để thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng khoán sở hữu của nhà đầu tư gây thiệt hại cho nhà đầu tư hoặc các tổ chức liên quan;

p. Thường xuyên vi phạm Quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSDC, để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng;

q. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký cho VSDC sau 30 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC;

...

Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký có thể bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nếu không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam.

Thành viên lưu ký tại VSDC không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán trong thời hạn bao lâu thì bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán? (Hình từ Internet)

Thời hạn đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký là bao lâu?

Thời hạn đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định tại khoản 2 Điều 10 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký

...

2. Thời gian đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của VSDC nhưng tối đa là 90 ngày kể từ ngày VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán.

...

Như vậy, theo quy định, thời hạn đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng tối đa là 90 ngày kể từ ngày Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ra quyết định đình chỉ hoạt động.

Việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký bao gồm những gì?

Việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định tại khoản 3 Điều 10 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký

...

3. Việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký quy định tại khoản 2 Điều này bao gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán, phong tỏa chứng khoán và chuyển khoản chứng khoán không qua hệ thống giao dịch của thành viên lưu ký, trừ trường hợp phong tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chuyển khoản do chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch, chuyển khoản tất toán tài khoản và chuyển khoản thanh toán giao dịch.

Như vậy, theo quy định, việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký bao gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán, phong tỏa chứng khoán và chuyển khoản chứng khoán không qua hệ thống giao dịch của thành viên lưu ký.

Trừ trường hợp phong tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chuyển khoản do chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch, chuyển khoản tất toán tài khoản và chuyển khoản thanh toán giao dịch.