Có phải điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán sau khi đăng ký bổ sung chứng khoán không?

Cho tôi hỏi tổ chức tôi có thực hiện bổ sung chứng khoán (cổ phiếu) do thực hiện trả cổ tức bằng cổ phiếu để tăng vốn cổ phần thì không biết có cần phải điều chỉnh lại Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán hay không? Chúng tôi sẽ cần chuẩn bị hồ sơ như thế nào để nộp cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán? Câu hỏi của anh Hoàng từ TP.HCM.

Có phải điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán sau khi đăng ký bổ sung chứng khoán không?

Căn cứ Điều 10 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán như sau:

Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán
VSD thực hiện thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán trong các trường hợp sau:
1. TCPH đăng ký bổ sung chứng khoán.
2. TCPH điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký do hủy đăng ký chứng khoán một phần.
3. TCPH thay đổi tên (không áp dụng đối với TCPH chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm).
4. Quỹ đóng thay đổi tên.

Như vậy, trường hợp tổ chức phát hành chứng khoán đăng ký bổ sung thêm chứng khoán thì khi đó Trung tâm Lưu ký chứng khoán sẽ thực hiện điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán.

Có phải điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán sau khi đăng ký bổ sung chứng khoán không?

Có phải điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán sau khi đăng ký bổ sung chứng khoán không? (Hình từ Internet)

Việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán sau khi khi bổ sung chứng khoán cần những giấy tờ gì?

Theo Điều 11 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 thì hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận trong trường hợp bổ sung chứng khoán gồm:

- Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung (Mẫu 08A/ĐKCK tải về);

- Danh sách người sở hữu chứng khoán đối với phần chứng khoán bổ sung chưa lưu ký (bản gốc và file mềm theo định dạng do VSD quy định) (Mục V Mẫu 02A/ĐKCK đối với cổ phiếu tải về) (không áp dụng đối với trường hợp đăng ký bổ sung do TCPH thực hiện phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu);

- Điều lệ công ty/Điều lệ quỹ thay đổi theo vốn điệu lệ mới có chữ ký của người đại diện pháp luật và đóng dấu của TCPH. Trường hợp sao y bản chính phải có chữ ký xác nhận của Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc người có thẩm quyền theo quy định tại Điều lệ và đóng dấu của TCPH. Trường hợp TCPH chưa sửa đổi Điều lệ thì phải có bản cam kết sẽ sửa đổi Điều lệ Công ty/Điều lệ quỹ theo vốn điều lệ mới tại kỳ Đại hội cổ đông gần nhất;

- Mẫu Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán có chữ ký của người có thẩm quyền và đóng dấu của TCPH (01 bản) (đối với trường hợp Mẫu khác so với Mẫu đã đăng ký với VSD trước đây);

-. Danh sách người sở hữu chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện, trong đó ghi rõ thông tin về số lượng chứng khoán bị hạn chế chuyển nhượng, lý do và thời gian bị hạn chế chuyển nhượng theo từng người sở hữu (nếu có);

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông của TCPH thông qua việc phát hành, nguyên tắc làm tròn thành cổ phiếu hoặc nguyên tắc xử lý số cổ phiếu lẻ, cổ phiếu nhà đầu tư không đặt mua hết; Nghị quyết HĐQT về việc xử lý cổ phiếu nhà đầu tư không đặt mua hết (trường hợp đăng ký bổ sung cổ phiếu)/Nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc chào bán quyền mua chứng chỉ quỹ để tăng vốn cho quỹ, thông qua phương án chào bán chứng chỉ quỹ; Biên bản họp và nghị quyết của ban đại diện quỹ thông qua hồ sơ đăng ký chào bán, thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định và đối tượng chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành (trường hợp đăng ký bổ sung chứng chỉ quỹ đóng);

- Bản sao văn bản báo cáo UBCKNN kết quả phát hành và văn bản của UBCKNN thông báo về việc nhận được kết quả phát hành (áp dụng đối với trường hợp TCPH là công ty đại chúng);

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp do Sở Kế hoạch và Đầu tư cấp ghi nhận số vốn điều lệ mới sau khi hoàn thành đợt phát hành và văn bản của TCPH xác nhận chưa là công ty đại chúng (áp dụng đối với trường hợp TCPH là doanh nghiệp cổ phần hóa không phải là công ty đại chúng)/Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ điều chỉnh (áp dụng trường hợp đăng ký bổ sung chứng chỉ quỹ đóng);

- Bản sao văn bản chấp thuận hoặc không phản đối kết quả phát hành của cơ quan có thẩm quyền có liên quan khác (nếu có).

Hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do bổ sung chứng khoán được giải quyết trong thời hạn bao lâu?

Căn cứ Điều 12 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về thời hạn giải quyết hồ sơ như sau:

Xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán
1. Thời gian xử lý
1.1. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.1 Khoản 1 Điều 11 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH. Ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;
1.2. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.2, 1.3 và 1.4 Khoản 1 Điều 11 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH. Ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;
1.3. Đối với trường hợp quy định tại Khoản 2 Điều 11 Quy chế này, thời gian VSD xử lý hồ sơ thực hiện theo quy định tại Điều 15 Quy chế này;
...

Như vậy, thời gian Trung tâm Lưu ký chứng khoán xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày Trung tâm Lưu ký chứng khoán nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Đăng ký chứng khoán

Trần Thành Nhân

Đăng ký chứng khoán
Căn cứ pháp lý
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về Đăng ký chứng khoán có thể đặt câu hỏi tại đây.

TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Đăng ký chứng khoán
MỚI NHẤT
Pháp luật
Trước khi giao dịch, công ty đại chúng phải đăng ký những loại chứng khoán nào tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam?
Pháp luật
Có phải loại chứng khoán nào muốn đưa vào hoạt động cũng phải tiến hành đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam không?
Pháp luật
Khi đăng ký chứng khoán thì công ty đại chúng có phải đăng ký thông tin danh sách người sở hữu chứng khoán hay không?
Pháp luật
Khi đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thì công ty đại chúng cần đăng ký những thông tin nào?
Pháp luật
Khi đăng ký chứng khoán lần đầu tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán có cần phải thông qua thành viên lưu ký không?
Pháp luật
Có phải điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán sau khi đăng ký bổ sung chứng khoán không?
Pháp luật
Tổ chức phát hành có phải hủy đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi thực hiện hoán đổi cổ phiếu không?
Pháp luật
Hồ sơ đăng ký chứng khoán đối với trường hợp bổ sung công cụ nợ niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán cần những giấy tờ nào?
Pháp luật
Tổ chức phát hành có cần điều chỉnh thông tin đăng ký chứng khoán khi thay đổi địa chỉ thư điện tử hay không?
Pháp luật
Tổ chức niêm yết khi thay đổi sàn giao dịch thì có cần phải nộp lại hồ sơ đăng ký chứng khoán hay không?
Xem thêm...
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào