Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được quy định như thế nào? Hồ sơ và thủ tục đăng ký cấp chứng chỉ được quy định ra sao?
Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính gồm những gì?
Theo quy định tại khoản 2 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:
- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ;
- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
- Có trình độ từ đại học trở lên;
- Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
- Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.
- Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:
+ Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
+ Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
+ Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán;
+ Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.
+ Chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán;
+ Chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương.
Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
Hồ sơ cá nhân cần chuẩn bị để đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính gồm những gì?
Căn cứ tại khoản 4 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bao gồm:
- Giấy đề nghị;
- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
- Phiếu lý lịch tư pháp được Cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;
- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;
- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
Lưu ý: Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.
Thủ tục để đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính gồm những bước nào?
Khoản 6, khoản 7 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trình tự thực hiện việc đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính như sau:
Bước 1: Nộp hồ sơ
Cá nhân nộp hồ sơ gồm các thành phần tài liệu nêu trên cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để đề nghị cấp chứng nhận hành nghề
Bước 2: Ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề
- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị.
- Trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Bước 3: Nộp lệ phí
Trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không nộp lệ phí, không thực hiện nhận chứng chỉ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã cấp.
Như vậy, để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, anh/chị cần phải đáp ứng tất cả các điều kiện để được phép cấp chứng chỉ. Bên cạnh đó, anh/chị cần phải chuẩn bị đầy đủ các loại hồ sơ và hoàn thành trách nhiệm nộp lệ phí trong thời hạn 01 năm kể từ ngày có thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề nếu không thì chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính sẽ bị hủy bỏ theo quy định của pháp luật.
Tô Nguyễn Thu Trang
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Người bị bạo lực gia đình có được quyền lựa chọn chỗ ở khi áp dụng quyết định cấm tiếp xúc không?
- Quy hoạch chi tiết dự án cải tạo nhà chung cư phải có chỉ tiêu nào? Có thể lập quy hoạch đồng thời với đánh giá chất lượng nhà chung cư không?
- Viên chức Bộ Tư pháp được xếp loại không hoàn thành nhiệm vụ trong bao nhiêu năm thì bị đơn phương chấm dứt hợp đồng làm việc?
- Mẫu phiếu đánh giá việc giải quyết thủ tục hành chính của các đơn vị tại Trụ sở chính Ngân hàng Nhà nước? Cách chấm điểm tiêu chí đánh giá?
- Đối tượng được hỗ trợ bằng tiền không quá 05 lần giá đất nông nghiệp khi bị thu hồi đất theo Luật Đất đai mới?