Định kỳ hàng tháng thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam những loại báo cáo nào?
- Định kỳ hàng tháng thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam những loại báo cáo nào?
- Thành viên lưu ký phải gửi báo cáo định kỳ hàng tháng cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam trong thời hạn bao lâu?
- Thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam báo cáo bất thường khi xảy ra những sự kiện nào?
Định kỳ hàng tháng thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam những loại báo cáo nào?
Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên lưu ký được quy định tại khoản 2 Điều 14 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:
Báo cáo định kỳ
1. Thành viên lưu ký phải gửi cho VSDC (Trụ sở chính) các báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. VSDC căn cứ vào dấu công văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo cáo của thành viên lưu ký.
2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên lưu ký bao gồm:
a. Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành viên lưu ký (Mẫu 06/LK-TV của Quy chế này);
b. Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này).
3. Trường hợp dữ liệu do VSDC cung cấp có sai sót hoặc sai lệch so với số liệu của thành viên lưu ký, thành viên lưu ký phải có nêu rõ số liệu sai sót, chênh lệch và phối hợp với VSDC xem xét điều chỉnh.
Như vậy, theo quy định, định kỳ hàng tháng, thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam các loại báo cáo sau đây:
(1) Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành viên lưu ký: TẢI VỀ
(2) Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký:
Định kỳ hàng tháng thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam những loại báo cáo nào? (Hình từ Internet)
Thành viên lưu ký phải gửi báo cáo định kỳ hàng tháng cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam trong thời hạn bao lâu?
Thời hạn gửi báo cáo được quy định tại khoản 1 Điều 14 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:
Báo cáo định kỳ
1. Thành viên lưu ký phải gửi cho VSDC (Trụ sở chính) các báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. VSDC căn cứ vào dấu công văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo cáo của thành viên lưu ký.
2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên lưu ký bao gồm:
a. Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành viên lưu ký (Mẫu 06/LK-TV của Quy chế này);
b. Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này).
3. Trường hợp dữ liệu do VSDC cung cấp có sai sót hoặc sai lệch so với số liệu của thành viên lưu ký, thành viên lưu ký phải có nêu rõ số liệu sai sót, chênh lệch và phối hợp với VSDC xem xét điều chỉnh.
Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký phải gửi báo cáo định kỳ hàng tháng cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam trong thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo.
Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam căn cứ vào dấu công văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo cáo của thành viên lưu ký.
Thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam báo cáo bất thường khi xảy ra những sự kiện nào?
Trường hợp gửi báo cáo bất thường được quy định tại Điều 15 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:
Báo cáo bất thường
Thành viên lưu ký phải gửi cho VSDC báo cáo bất thường chậm nhất một (01) ngày làm việc khi xảy ra các sự kiện sau đây:
1. Hệ thống phục vụ cho hoạt động lưu ký và thanh toán tại thành viên lưu ký gặp sự cố;
2. Xảy ra các sự việc liên quan đến hoạt động lưu ký và thanh toán chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng đến quyền lợi của khách hàng.
Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam báo cáo bất thường khi xảy ra các sự kiện sau đây:
(1) Hệ thống phục vụ cho hoạt động lưu ký và thanh toán tại thành viên lưu ký gặp sự cố;
(2) Xảy ra các sự việc liên quan đến hoạt động lưu ký và thanh toán chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng đến quyền lợi của khách hàng.
Nguyễn Thị Hậu
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về Thành viên lưu ký có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Viên chức Bộ Tư pháp được xếp loại không hoàn thành nhiệm vụ trong bao nhiêu năm thì bị đơn phương chấm dứt hợp đồng làm việc?
- Mẫu phiếu đánh giá việc giải quyết thủ tục hành chính của các đơn vị tại Trụ sở chính Ngân hàng Nhà nước? Cách chấm điểm tiêu chí đánh giá?
- Đối tượng được hỗ trợ bằng tiền không quá 05 lần giá đất nông nghiệp khi bị thu hồi đất theo Luật Đất đai mới?
- Mẫu bảng tổng hợp kết quả đánh giá của đồng nghiệp trong tổ chuyên môn sử dụng trong đánh giá theo chuẩn nghề nghiệp giáo viên mầm non?
- Mẫu danh sách thanh niên xung phong được hưởng chế độ trợ cấp một lần là mẫu nào? Tải về file word ở đâu?
.png)
