Hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ là gì? Các bước đấu thầu hoán đổi công cụ nợ được thực hiện như thế nào?

Nhờ giải thích giúp tôi cụ thể việc hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ là gì vậy? Các bước hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ theo phương thức đấu thầu được thực hiện như thế nào? - Anh Minh Tâm (Hà Nội).

Hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ là gì?

Căn cứ theo khoản 11 Điều 2 Thông tư 110/2018/TT-BTC thì hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ được hiểu là việc cùng mua, cùng bán 02 mã công cụ nợ khác nhau của cùng một chủ thể tổ chức phát hành tại cùng một thời điểm với mục tiêu quản lý danh mục nợ.

Hoán đổi công cụ nợ

Hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ (Hình từ Internet)

Việc hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ được thực hiện theo phương thức nào?

Tại Điều 25 Nghị định 95/2018/NĐ-CP quy định về việc hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ cụ thể như sau:

Hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ
1. Bộ Tài chính xây dựng đề án hoán đổi công cụ nợ trước ngày đáo hạn và trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt trước khi triển khai thực hiện. Đề án bao gồm các nội dung cơ bản sau:
a) Mục đích hoán đổi;
b) Khối lượng, điều kiện, điều khoản công cụ nợ dự kiến hoán đổi;
c) Phương thức hoán đổi;
d) Dự kiến thời gian tổ chức thực hiện và các chi phí liên quan.
2. Việc hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ phải đảm bảo công khai, minh bạch và theo nguyên tắc thị trường.
3. Khối lượng phát hành công cụ nợ của Chính phủ để hoán đổi phải nằm trong kế hoạch vay và trả nợ được Thủ tướng Chính phủ phê duyệt.
4. Công cụ nợ của Chính phủ được hoán đổi theo phương thức thỏa thuận hoặc phương thức đấu thầu. Các bước tổ chức hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ tại thị trường trong nước thực hiện theo hướng dẫn của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Như vậy, hiện nay việc hoán đổi công cụ nợ được thực hiện theo một trong hai phương thức sau:

- Thỏa thuận trực tiếp với các chủ sở hữu công cụ nợ;

- Đấu thầu qua Sở Giao dịch chứng khoán. Kho bạc Nhà nước có thể trực tiếp tổ chức đấu thầu mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.

Các bước đấu thầu hoán đổi công cụ nợ được thực hiện như thế nào?

Căn cứ theo Điều 18 Thông tư 110/2018/TT-BTC thì việc hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ theo phương thức đầu thầu được thực hiện theo các bước sau đây:

Bước 01: Công bố thông tin

Tối thiểu 04 ngày làm việc trước ngày tổ chức hoán đổi, chủ thể tổ chức phát hành công bố thông tin trên trang điện tử của chủ thể tổ chức phát hành và đề nghị Sở Giao dịch chứng khoán gửi thông báo cho toàn bộ nhà tạo lập thị trường và công bố thông tin trên trang tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán. Nội dung thông báo bao gồm:

- Điều kiện, điều khoản các công cụ nợ dự kiến bị hoán đổi và được hoán đổi, bao gồm: mã niêm yết; ngày phát hành lần đầu; ngày đáo hạn; lãi suất danh nghĩa; phương thức thanh toán gốc, lãi;

- Khối lượng công cụ nợ được hoán đổi hoặc bị hoán đổi dự kiến;

- Ngày tổ chức hoán đổi và ngày hoán đổi;

- Hình thức đấu thầu, phương thức xác định kết quả đấu thầu.

Bước 02: Thông báo lãi suất/giá của công cụ nợ bị/được hoán đổi

Chậm nhất vào 9 giờ 30 phút ngày tổ chức hoán đổi, chủ thể tổ chức phát hành thông báo lãi suất/giá của công cụ nợ bị hoán đổi (để đấu thầu lãi suất công cụ nợ được hoán đổi) hoặc lãi suất/giá công cụ nợ được hoán đổi (để đấu thầu lãi suất công cụ nợ bị hoán đổi) qua hệ thống đấu thầu của Sở Giao dịch chứng khoán và trên trang điện tử của mình.

Bước 03: Nhà tạo lập thị trường gửi Sở Giao dịch chứng khoán thông tin dự thầu

Chậm nhất vào 10 giờ 30 phút ngày tổ chức hoán đổi, nhà tạo lập thị trường gửi Sở Giao dịch chứng khoán thông tin dự thầu bao gồm lãi suất công cụ nợ được hoán đổi hoặc bị hoán đổi theo mẫu đăng ký dự thầu do Sở Giao dịch chứng khoán quy định.

Mỗi nhà tạo lập thị trường và mỗi khách hàng của nhà tạo lập thị trường dự thầu cạnh tranh lãi suất được phép đặt tối đa năm (05) mức dự thầu đối với mỗi mã công cụ nợ gọi thầu, mỗi mức đặt thầu bao gồm lãi suất dự thầu (tính đến 2 chữ số thập phân) và khối lượng công cụ nợ dự thầu tương ứng.

Đối với trường hợp đấu thầu hộ cho khách hàng, nhà tạo lập thị trường phải cung cấp đầy đủ tên khách hàng, mức lãi suất và khối lượng dự thầu tương ứng của mỗi khách hàng.

Bước 04: Mở thầu

Chậm nhất mười lăm (15) phút sau thời gian đăng ký dự thầu cuối cùng quy định tại Khoản 3 Điều này, Sở Giao dịch chứng khoán mở thầu, tổng hợp thông tin dự thầu và gửi cho chủ thể tổ chức phát hành công cụ nợ.

Bước 05: Xác định kết quả đấu thầu

Căn cứ vào thông tin dự thầu tổng hợp nhận từ Sở Giao dịch chứng khoán, chủ thể tổ chức phát hành công cụ nợ xác định mức lãi suất đối với mỗi mã công cụ nợ được hoán đổi hoặc bị hoán đổi và thông báo cho Sở Giao dịch chứng khoán để xác định kết quả đấu thầu công cụ nợ được hoán đổi theo quy định tại Điều 19 và kết quả đấu thầu công cụ nợ bị hoán đổi theo quy định tại Điều 20 Thông tư này.

Bước 06: Thông báo kết quả đấu thầu

Kết thúc phiên đấu thầu hoán đổi, Sở Giao dịch chứng khoán thông báo kết quả đấu thầu cho nhà tạo lập thị trường bằng dữ liệu điện tử thông qua hệ thống đấu thầu điện tử và thông báo cho cho chủ thể tổ chức phát hành, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam theo mẫu tại Phụ lục 11 Thông tư này. Sau khi nhận được thông báo, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam phong tỏa công cụ nợ bị hoán đổi đã trúng thầu hoán đổi.

Bước 07: Đăng ký/Hủy đăng ký, lưu ký, niêm yết đối với công cụ nợ

Vào ngày hoán đổi, căn cứ vào kết quả đấu thầu, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam thực hiện đăng ký, lưu ký, niêm yết đối với công cụ nợ được hoán đổi và hủy đăng ký, rút lưu ký, hủy niêm yết đối với các công cụ nợ bị hoán đổi theo quy định tại Điều 26 Thông tư này.

Bước 08: Công bố thông tin hoán đổi công cụ nợ

Kết thúc đợt hoán đổi công cụ nợ, chủ thể tổ chức phát hành thực hiện công bố thông tin theo quy định tại Điều 28 Thông tư này.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Công cụ nợ của Chính phủ

Đinh Thị Ngọc Huyền

Công cụ nợ của Chính phủ
Căn cứ pháp lý
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về Công cụ nợ của Chính phủ có thể đặt câu hỏi tại đây.

TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Công cụ nợ của Chính phủ
MỚI NHẤT
Pháp luật
Số tiền thu được từ phát hành công cụ nợ của Chính phủ tại thị trường trong nước có được sử dụng để cho vay?
Pháp luật
Nghị định 83/2023/NĐ-CP sửa đổi quy định công cụ nợ Chính phủ về phát hành riêng lẻ trái phiếu Chính phủ như thế nào?
Pháp luật
Công trái xây dựng Tổ quốc có phải là công cụ nợ của Chính phủ không? Do ai tổ chức phát hành công trái?
Pháp luật
Công cụ nợ của Chính phủ có phải đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam không?
Pháp luật
Ai có quyền tổ chức phát hành công cụ nợ của Chính phủ? Đối tượng nào được mua công cụ nợ của Chính phủ?
Pháp luật
Bộ Tài chính xây dựng đề án hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ bao gồm những nội dung gì? Chi phí tổ chức hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ được chi trả cho ai?
Pháp luật
Đối tượng nào được tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ? Tổ chức phát hành thông báo hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ theo bao nhiêu hình thức?
Pháp luật
Đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường theo trình tự, thủ tục như thế nào? Nhà tạo lập thị trường được duy trì tư cách cần đáp ứng những điều kiện gì?
Pháp luật
Các bước mua lại công cụ nợ không được đăng ký, lưu ký tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam được thực hiện như thế nào?
Pháp luật
Đối tượng nào được tham gia đấu thầu mua lại công cụ nợ của Chính phủ? Có những hình thức đấu thầu mua lại công cụ nợ nào?
Xem thêm...
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào