Hướng dẫn lập và xử lý báo cáo tại thành viên, đơn vị thành viên tham gia Hệ thống TTLNH Quốc gia từ 15/8/2024?

Nội dung chính

• Hướng dẫn lập và xử lý báo cáo tại thành viên, đơn vị thành viên tham gia Hệ thống TTLNH Quốc gia từ 15/8/2024?
• Đối chiếu kết quả thanh toán trong Hệ thống TTLNH Quốc gia như thế nào?
• Sử dụng dịch vụ trên Hệ thống TTLNH Quốc gia cần những yêu cầu gì?

Hướng dẫn lập và xử lý báo cáo tại thành viên, đơn vị thành viên tham gia Hệ thống TTLNH Quốc gia từ 15/8/2024?

Căn cứ Điều 33 Thông tư 08/2024/TT-NHNN quy định về lập và xử lý báo cáo tại thành viên, đơn vị thành viên tham gia Hệ thống TTLNH Quốc gia như sau:

(1) Đối với các đơn vị thành viên

- Báo cáo chuyển tiền đi theo Mẫu TTLNH-16 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

- Báo cáo chuyển tiền đến theo Mẫu TTLNH-17 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

- Đối chiếu chuyển tiền đi theo Mẫu TTLNH-18 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

- Đối chiếu chuyển tiền đến theo Mẫu TTLNH-19 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

- Bảng kết quả thanh toán của đơn vị thành viên theo Mẫu TTLNH-20 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN.

(2) Xử lý báo cáo

- Kiểm soát

+ Doanh số Nợ (Có) trên các Mẫu TTLNH-16 Tải về bằng doanh số Nợ (Có) trên Mẫu TTLNH-18 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

+ Doanh số Nợ (Có) trên các Mẫu TTLNH-17 Tải về bằng doanh số Nợ (Có) trên Mẫu TTLNH-19 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

+ Chênh lệch kết quả đối chiếu trên Mẫu TTLNH-18 Tải về và Mẫu TTLNH-19 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN bằng không;

- Xử lý báo cáo sai sót

Nếu có sai sót, đơn vị thành viên liên hệ với Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH Quốc gia để cùng phối hợp xử lý.

(3) Lập báo cáo tại thành viên

- Báo cáo chuyển tiền đi theo Mẫu TTLNH-16 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

- Báo cáo chuyển tiền đến theo Mẫu TTLNH-17 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

- Đối chiếu chuyển tiền đi theo Mẫu TTLNH-18 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

- Đối chiếu chuyển tiền đến theo Mẫu TTLNH-19 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

- Bảng kết quả thanh toán của đơn vị thành viên theo Mẫu TTLNH-20 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

- Bảng kết quả thanh toán của thành viên theo Mẫu TTLNH-21 Tải về Phụ lục kèm theo Thông tư 08/2024/TT-NHNN.

(4) Báo cáo ngày của cả thành viên và đơn vị thành viên sau khi sử dụng để đối chiếu, tổng hợp báo cáo được lưu trữ theo đúng quy định hiện hành.

Hướng dẫn lập và xử lý báo cáo tại thành viên, đơn vị thành viên tham gia Hệ thống TTLNH Quốc gia từ 15/8/2024? (Hình ảnh Internet)

Đối chiếu kết quả thanh toán trong Hệ thống TTLNH Quốc gia như thế nào?

Căn cứ Điều 31 Thông tư 08/2024/TT-NHNN quy định về đối chiếu kết quả thanh toán như sau:

- Việc đối chiếu kết quả thanh toán được thực hiện hàng ngày vào thời điểm Hệ thống TTLNH Quốc gia hoàn tất công việc xử lý cuối ngày.

- Số liệu đã quyết toán trong ngày tại Trung tâm Xử lý Quốc gia là căn cứ gốc để đối chiếu kết quả thanh toán.

- Toàn bộ lệnh thanh toán phát sinh được đối chiếu khớp đúng giữa số liệu tại Trung tâm Xử lý Quốc gia và các thành viên, đơn vị thành viên ngay trong ngày, trừ trường hợp xảy ra sự cố kỹ thuật dẫn đến việc đối chiếu tại thành viên, đơn vị thành viên không thể hoàn thành trong ngày.

- Việc đối chiếu lệnh thanh toán được thực hiện cho từng ngày riêng biệt. Trường hợp có sự cố không thể hoàn thành trong ngày theo quy định, việc đối chiếu được phép kéo dài sang ngày làm việc kế tiếp sau khi sự cố được khắc phục. Việc đối chiếu được thực hiện vào ngày kế tiếp phải được phản ánh theo ngày phát sinh lệnh thanh toán.

- Trung tâm Xử lý Quốc gia tự động tạo số liệu đối chiếu cuối ngày cho các thành viên, đơn vị thành viên thực hiện đối chiếu.

- Các thành viên, đơn vị thành viên nhận số liệu, đối chiếu với số liệu lệnh thanh toán thực gửi và nhận trong ngày theo quy định tại khoản 2 Điều 33 Thông tư 08/2024/TT-NHNN;

Trường hợp phát sinh sai sót, các thành viên, đơn vị thành viên thông báo và phối hợp với Đơn vị vận hành Hệ thống TTLNH Quốc gia để xử lý.

Sử dụng dịch vụ trên Hệ thống TTLNH Quốc gia cần những yêu cầu gì?

Căn cứ Điều 36 Thông tư 08/2024/TT-NHNN quy định về để sử dụng dịch vụ trên Hệ thống TTLNH Quốc gia, thành viên đảm bảo các yêu cầu sau:

(1) Phải có tài khoản thanh toán bằng đồng Việt Nam mở tại Sở Giao dịch;

(2) Trường hợp tham gia thanh toán bằng ngoại tệ, phải có tài khoản thanh toán ngoại tệ tương ứng mở tại Sở Giao dịch;

(3) Trường hợp tham gia thanh toán giá trị thấp phải có cam kết với Ngân hàng Nhà nước về việc thực hiện vay thanh toán bù trừ trong trường hợp không đủ số dư tại thời điểm quyết toán và chịu trách nhiệm toàn bộ về việc nhận nợ và hoàn trả nợ vay (bao gồm cả gốc và lãi vay) cho Ngân hàng Nhà nước; ủy quyền vô thời hạn và không hủy ngang cho Sở Giao dịch được chủ động trích (ghi Nợ) tài khoản thanh toán của thành viên, trích (ghi Nợ) tài khoản ký quỹ, chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá ký quỹ (khi thiết lập hạn mức nợ ròng) để thực hiện việc quyết toán bù trừ và thực hiện nghĩa vụ chia sẻ rủi ro trong trường hợp thành viên quyết toán thiếu vốn quyết toán bù trừ không đủ khả năng trả nợ vay;

(4) Yêu cầu về nguồn nhân lực

- Có tối thiểu 02 cán bộ vận hành được Ngân hàng Nhà nước cấp chứng chỉ hoặc giấy xác nhận đã tham gia đào tạo về quy trình xử lý nghiệp vụ và quy trình vận hành Hệ thống TTLNH Quốc gia;

- Đối với cán bộ được giao trách nhiệm hoặc ủy quyền thực hiện chuyển, nhận dữ liệu thanh toán, ký duyệt lệnh thanh toán phải có chữ ký điện tử do Ngân hàng Nhà nước cấp theo quy định tại Thông tư quy định về việc quản lý, sử dụng chữ ký số, chứng thư số và dịch vụ chứng thực chữ ký số của Ngân hàng Nhà nước;

(5) Yêu cầu về kỹ thuật

- Có hệ thống chính và hệ thống dự phòng đối với phần mềm, cơ sở dữ liệu;

- Có tối thiểu 01 đường truyền chính và 01 đường truyền dự phòng độc lập về hạ tầng cáp truyền dẫn kết nối đến Hệ thống TTLNH Quốc gia.

Lưu ý: Thông tư 08/2024/TT-NHNN có hiệu lực từ ngày 15 tháng 8 năm 2024.