Tổ chức phát hành phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Tổ chức phát hành phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam trong trường hợp nào?
• Hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành bao gồm những gì?
• Thời hạn xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin của tổ chức phát hành là bao lâu?

Tổ chức phát hành phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam trong trường hợp nào?

Việc điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành được quy định tại khoản 1 Điều 16 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành

1. Tổ chức phát hành phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành cho VSDC khi có sự thay đổi các thông tin sau:

a) Trụ sở chính;

b) Mã số thuế;

c) Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử;

d) Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các tài liệu tương đương khác;

đ) Thông tin về loại hình doanh nghiệp;

e) Thông tin về lĩnh vực hoạt động;

g) Người đại diện pháp luật.

2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành bao gồm:

a) Văn bản của tổ chức phát hành đề nghị VSDC điều chỉnh thông tin;

...

Như vậy, theo quy định, tổ chức phát hành phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam khi có sự thay đổi các thông tin sau:

(1) Trụ sở chính;

(2) Mã số thuế;

(3) Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử;

(4) Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các tài liệu tương đương khác;

(5) Thông tin về loại hình doanh nghiệp;

(6) Thông tin về lĩnh vực hoạt động;

(7) Người đại diện pháp luật.

Tổ chức phát hành phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành bao gồm những gì?

Hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành được quy định tại khoản 2 Điều 16 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành

...

2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành bao gồm:

a) Văn bản của tổ chức phát hành đề nghị VSDC điều chỉnh thông tin;

b) Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi hoặc các tài liệu tương đương khác liên quan đến việc thay đổi thông tin nêu trên của tổ chức phát hành (không áp dụng trường hợp điều chỉnh thông tin về loại hình doanh nghiệp, lĩnh vực hoạt động, địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử).

3. Trường hợp thay đổi tên tổ chức phát hành, tổ chức phát hành gửi hồ sơ cho VSDC theo quy định tại khoản 4 Điều 10 Quy chế này.

4. VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin và thông báo cho tổ chức phát hành trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.

Như vậy, theo quy định, hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành bao gồm:

(1) Văn bản của tổ chức phát hành đề nghị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam điều chỉnh thông tin;

(2) Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi hoặc các tài liệu tương đương khác liên quan đến việc thay đổi thông tin nêu trên của tổ chức phát hành (không áp dụng trường hợp điều chỉnh thông tin về loại hình doanh nghiệp, lĩnh vực hoạt động, địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử).

Thời hạn xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin của tổ chức phát hành là bao lâu?

Thời hạn xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin được quy định tại khoản 4 Điều 16 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành

...

2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành bao gồm:

a) Văn bản của tổ chức phát hành đề nghị VSDC điều chỉnh thông tin;

b) Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi hoặc các tài liệu tương đương khác liên quan đến việc thay đổi thông tin nêu trên của tổ chức phát hành (không áp dụng trường hợp điều chỉnh thông tin về loại hình doanh nghiệp, lĩnh vực hoạt động, địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử).

3. Trường hợp thay đổi tên tổ chức phát hành, tổ chức phát hành gửi hồ sơ cho VSDC theo quy định tại khoản 4 Điều 10 Quy chế này.

4. VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin và thông báo cho tổ chức phát hành trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.

Như vậy, theo quy định, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin và thông báo cho tổ chức phát hành trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.