Trường hợp nào công ty chứng khoán được miễn trừ tài liệu, thành phần hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam?

Nội dung chính

• Yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin khi đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ để trở thành thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là gì?
• Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ cần những gì khi công ty chứng khoán đang là thành viên GDCK niêm yết, đăng ký giao dịch của Sở GDCK Việt Nam?
• Trường hợp nào công ty chứng khoán được miễn trừ tài liệu, thành phần hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam?

Yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin khi đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ để trở thành thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là gì?

Điều kiện đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được quy định tại Điều 5 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 như sau:

Đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ

Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ khi đáp ứng các quy định tại Điều 3 Quy chế này.

Dẫn chiếu Điều 3 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định như sau:

Đăng ký thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch

Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch phải đáp ứng các quy định sau:

1. Đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 97 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

2. Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin bao gồm:

a) Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban hành;

b) Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch chứng khoán của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội phục vụ nhà đầu tư;

c) Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở GDCK Việt Nam và công ty con.

3. Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán.

4. Có tối thiểu 02 nhân sự công nghệ thông tin có trình độ đại học trở lên chuyên ngành công nghệ thông tin và đáp ứng các quy định sau:

a) Trưởng bộ phận công nghệ thông tin phải có ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin;

b) Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.

Từ các quy định vừa nêu thì yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin khi đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam gồm:

(1) Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban hành;

(2) Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch chứng khoán của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội phục vụ nhà đầu tư;

(3) Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở GDCK Việt Nam và công ty con.

Trường hợp nào công ty chứng khoán được miễn trừ tài liệu, thành phần hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ cần những gì khi công ty chứng khoán đang là thành viên GDCK niêm yết, đăng ký giao dịch của Sở GDCK Việt Nam?

Tại khoản 1 Điều 6 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định như sau:

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ

1. Đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ thực hiện theo quy định tại khoản 1, 2, 3, 4 Điều 4 Quy chế này.

...

Theo đó, đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở GDCK Việt Nam thì hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ sẽ bao gồm:

(1) Giấy đăng ký thành viên theo Mẫu số 25 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/ND-CP tải về.

(2) Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

(3) Giấy chứng nhận thành viên bù trừ (trường hợp công ty chứng khoán là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký và Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung (trường hợp công ty chứng khoán không phải là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch).

(4) Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự.

(5) Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTV tại Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 TẢI VỀ.

(6) Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán tại Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 03/QCTV tại Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 tải về.

(7) Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban hành.

Trường hợp nào công ty chứng khoán được miễn trừ tài liệu, thành phần hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam?

Việc miễn trừ hồ sơ đăng ký được quy định tại khoản 3 Điều 6 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 như sau:

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ

...

3. Tài liệu, thành phần hồ sơ đăng ký thành viên được miễn trừ trong trường hợp tài liệu đó đã được nộp cho Sở GDCK Việt Nam trong thời hạn 06 tháng.

Như vậy, công ty chứng khoán sẽ được miễn trừ tài liệu, thành phần hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ trong trường hợp tài liệu đó đã được nộp cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong thời hạn 06 tháng.

Công ty chứng khoán chỉ cần nộp bổ sung thêm các tài liệu, thành phần hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ còn thiếu đề hoàn thiện hồ sơ đăng ký.